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AUTORITA' GARANTE DELLA CONCORRENZA E DEL MERCATO
DELIBERA 28 luglio 2020
Regolamento attuativo in materia di rating di legalità. (Delibera
n. 28361).
(GU n.259 del 19-10-2020)
L'AUTORITA' GARANTE
DELLA CONCORRENZA E DEL MERCATO
Nella sua adunanza del 28 luglio 2020;
Vista la legge 10 ottobre 1990, n. 287;
Visto l'art. 5-ter del decreto-legge 24 gennaio 2012, n. 1, cosi'
come modificato dall'art. 1, comma 1-quinquies, del decreto-legge 24
marzo 2012, n. 29, convertito, con modificazioni, dalla legge 18
maggio 2012, n. 62;
Visto il proprio regolamento attuativo in materia di rating di
legalita' adottato con delibera del 14 novembre 2012, n. 24075;
Viste le proprie delibere 5 giugno 2014, n. 24953, 24 settembre
2014, n. 25121, 4 dicembre 2014, n. 25207, 13 luglio 2016, n. 26166,
e 15 maggio 2018, n. 27165, con le quali si e' ritenuto di modificare
il regolamento per assicurare una sempre maggior efficacia del
controllo che l'Autorita' e' chiamata ad esercitare in sede di
rilascio del rating;
Vista la propria delibera del 20 dicembre 2019 con la quale si e'
ritenuto di procedere ad alcune modifiche del regolamento volte alla
valorizzazione della natura premiale dell'istituto, attraverso
l'estensione dell'ambito di applicazione soggettivo e oggettivo del
regolamento, all'eliminazione di taluni dubbi interpretativi del
regolamento, all'adeguamento del regolamento alla giurisprudenza
intervenuta, alla semplificazione e chiarificazione del procedimento;
Vista la consultazione pubblica preventiva per la revisione del
regolamento avente ad oggetto gli articoli 1, 2, 4, 5, 6, 7 e 8;
Ritenuto di dover approvare in via definitiva le modifiche al
regolamento attuativo in materia di rating di legalita' adottato con
delibera del 15 maggio 2018, n. 27165;
Delibera:
di approvare le modifiche al regolamento attuativo in materia di
rating di legalita', il cui testo allegato e' parte integrante del
presente provvedimento.
Il presente provvedimento e' pubblicato nel Bollettino
dell'Autorita' garante della concorrenza e del mercato. Il
regolamento con le modifiche approvate e' pubblicato nella Gazzetta
Ufficiale ed entra in vigore il giorno successivo alla sua
pubblicazione.
Roma, 28 luglio 2020
Il Presidente: Rustichelli
Il segretario generale: Arena
Allegato
Regolamento attuativo in materia di rating di legalita' (in
attuazione dell'art. 5-ter del decreto-legge 24 gennaio 2012, n. 1,
cosi' come modificato dall'art. 1, comma 1-quinquies, del
decreto-legge 24 marzo 2012, n. 29, convertito, con modificazioni,
dalla legge 18 maggio 2012, n. 62)
Art. 1.
Definizioni
1. Ai fini del presente regolamento si intende per:
a) autorita', l'Autorita' garante della concorrenza e del
mercato, di cui all'art. 10, della legge 10 ottobre 1990, n. 287;
b) impresa, l'impresa (in forma individuale o collettiva) o
l'ente che svolge attivita' d'impresa:
i) avente sede operativa nel territorio nazionale;
ii) che abbia realizzato un fatturato minimo di due milioni
di euro, imputabile all'ultimo esercizio chiuso nell'anno che precede
la richiesta di rilascio del rating, riferito alla singola impresa o
al gruppo di appartenenza e risultante dal bilancio di esercizio,
regolarmente approvato dal competente organo aziendale e pubblicato
ai sensi di legge;
iii) che, alla data della richiesta di rating, risulti
iscritta, da almeno due anni, nel registro delle imprese o nel
Repertorio delle notizie economiche e amministrative (R.E.A.).
Art. 2.
Requisiti per l'attribuzione del rating di legalita'
1. L'impresa di cui all'art. 1, lettera b), che intende ottenere
il rilascio del rating di legalita' deve presentare all'Autorita'
un'apposita domanda sottoscritta dal legale rappresentante e redatta
mediante la compilazione del formulario pubblicato sul sito
dell'Autorita'. L'inoltro della domanda deve avvenire per via
telematica, secondo le indicazioni fornite sul sito dell'Autorita'.
2. L'impresa deve dichiarare:
a) se impresa individuale, che nei confronti del proprio
titolare, dell'institore, del direttore tecnico e dei procuratori,
muniti di poteri decisionali e gestionali, ricavabili dalla procura e
assimilabili ai poteri del titolare o con delega sulle materie di cui
ai reati rilevanti ai sensi del presente articolo, non sono state
adottate misure di prevenzione personale e/o patrimoniale e misure
cautelari personali e/o patrimoniali e non e' stata pronunciata
sentenza di condanna, o emesso decreto penale di condanna divenuto
irrevocabile, oppure sentenza di applicazione della pena su
richiesta, ai sensi dell'art. 444 del codice di procedura penale, per
i reati di cui al decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231, per i
reati tributari di cui al decreto legislativo 10 marzo 2000, n. 74 e
successive modifiche, per i reati in materia di tutela della salute e
della sicurezza nei luoghi di lavoro di cui al decreto legislativo 9
aprile 2008, n. 81, per i reati di cui agli articoli 346-bis, 353,
353-bis, 354, 355, 356, 512-bis, 629 e 644 del codice penale, per il
reato di cui all'art. 216 del regio decreto 16 marzo 1942, n. 267 e
per il reato di cui all'art. 2, commi 1 e 1-bis del decreto-legge 12
settembre 1983, n. 463, convertito nella legge 11 novembre 1983, n.
638; che non e' stata iniziata l'azione penale ai sensi dell'art. 405
codice di procedura penale per delitti aggravati ai sensi dell'art.
416-bis.1 codice penale La medesima dichiarazione deve essere resa
anche in riferimento a tutte le persone fisiche, figure apicali
dell'impresa, come sopra individuate, la cui carica e/o posizione e'
cessata nell'anno precedente la richiesta di rating;
b) se impresa collettiva, che nei confronti dei propri
amministratori, dell'institore, del direttore generale, del direttore
tecnico, dei procuratori, muniti di poteri decisionali e gestionali,
ricavabili dalla procura e assimilabili a quelli degli amministratori
dotati di poteri di rappresentanza o con delega sulle materie di cui
ai reati rilevanti ai sensi del presente articolo, del rappresentante
legale, nonche' dei soci persone fisiche titolari di partecipazione
di maggioranza o di controllo, non sono state adottate misure di
prevenzione personale e/o patrimoniale e misure cautelari personali
e/o patrimoniali e non e' stata pronunciata sentenza di condanna, o
emesso decreto penale di condanna divenuto irrevocabile, oppure
sentenza di applicazione della pena su richiesta, ai sensi dell'art.
444 del codice di procedura penale, per i reati di cui al decreto
legislativo 8 giugno 2001, n. 231, per i reati tributari di cui al
decreto legislativo 10 marzo 2000, n. 74 e successive modifiche, per
i reati in materia di tutela della salute e della sicurezza nei
luoghi di lavoro di cui al decreto legislativo 9 aprile 2008, n. 81,
per i reati di cui agli articoli 346-bis, 353, 353-bis, 354, 355,
356, 512-bis, 629 e 644 del codice penale, per il reato di cui
all'art. 216 del regio decreto 16 marzo 1942, n. 267 e per il reato
di cui all'art. 2, commi 1 e 1-bis del decreto-legge 12 settembre
1983, n. 463, convertito nella legge 11 novembre 1983, n. 638; che
non e' stata iniziata l'azione penale ai sensi dell'art. 405 codice
di procedura penale per delitti aggravati ai sensi dell'art.
416-bis.1 codice penale. La medesima dichiarazione deve essere resa
anche in riferimento a tutte le persone fisiche, figure apicali
dell'impresa, come sopra individuate, la cui carica e/o posizione e'
cessata nell'anno precedente la richiesta di rating;
b-bis) se riveste forma societaria ed e' controllata o
sottoposta ad attivita' di direzione e coordinamento da parte di
altra societa' o ente, che nei confronti degli amministratori della
societa' controllante o della societa' o dell'ente che esercitano
attivita' di direzione e coordinamento:
i) non sono state adottate misure di prevenzione personale
e/o patrimoniale e misure cautelari personali e/o patrimoniali e non
e' stata pronunciata sentenza di condanna, o emesso decreto penale di
condanna divenuto irrevocabile, oppure sentenza di applicazione della
pena su richiesta, ai sensi dell'art. 444 del codice di procedura
penale, per i reati di cui al decreto legislativo 8 giugno 2001, n.
231, per i reati tributari di cui al decreto legislativo 10 marzo
2000, n. 74 e successive modifiche, per i reati in materia di tutela
della salute e della sicurezza nei luoghi di lavoro di cui al decreto
legislativo 9 aprile 2008, n. 81, per i reati di cui agli articoli
346-bis, 353, 353-bis, 354, 355, 356, 512-bis, 629 e 644 del codice
penale, per il reato di cui all'art. 216 del regio decreto 16 marzo
1942, n. 267 e per il reato di cui all'art. 2, commi 1 e 1-bis del
decreto-legge 12 settembre 1983, n. 463, convertito nella legge 11
novembre 1983, n. 638;
ii) non e' stata iniziata l'azione penale ai sensi dell'art.
405 codice di procedura penale per delitti aggravati ai sensi
dell'art. 416-bis.1 codice penale;
iii) la medesima dichiarazione di cui al presente comma deve
essere resa anche con riferimento a tutte le persone fisiche, figure
apicali dell'impresa, come sopra individuate, la cui carica e/o
posizione e' cessata nell'anno precedente la richiesta di rating.
c) che nei propri confronti non e' stata pronunciata sentenza
di condanna, sentenza di applicazione della pena su richiesta, ai
sensi dell'art. 444 del codice di procedura penale, e non sono state
adottate misure cautelari per gli illeciti amministrativi dipendenti
dai reati di cui al decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231;
d) di non essere destinataria di provvedimenti di condanna
dell'Autorita' e della Commissione europea per illeciti antitrust
gravi, divenuti inoppugnabili o confermati, con sentenza passata in
giudicato, nel biennio precedente la richiesta di rating, salvo il
caso di non imposizione o riduzione della sanzione amministrativa
pecuniaria, in seguito alla collaborazione prestata nell'ambito di un
programma di clemenza nazionale o europeo;
d bis) di non essere destinataria di provvedimenti di condanna
dell'Autorita' per pratiche commerciali scorrette, ai sensi dell'art.
21, commi 3 e 4, del codice del consumo e di provvedimenti di
condanna per inottemperanza a quanto disposto dall'Autorita', ai
sensi dell'art. 27, comma 12, del codice del consumo, divenuti
inoppugnabili o confermati, con sentenza passata in giudicato, nel
biennio precedente la richiesta di rating;
e) di non essere destinataria di provvedimenti dell'Autorita'
competente di accertamento del mancato rispetto all'obbligo di
pagamento di imposte e tasse e di accertamento di violazioni in
materia di obblighi retributivi, contributivi e assicurativi e di
obblighi relativi alle ritenute fiscali concernenti i propri
dipendenti e collaboratori, divenuti inoppugnabili o confermati, con
sentenza passata in giudicato, nel biennio precedente la richiesta di
rating. Sono esclusi gli atti di accertamento per i quali, nei casi
previsti dalla legge, vi sia stato il pagamento a seguito di adesione
o acquiescenza;
f) di non essere destinataria di provvedimenti dell'Autorita'
competente di accertamento del mancato rispetto delle previsioni di
legge in materia di tutela della salute e della sicurezza nei luoghi
di lavoro, divenuti inoppugnabili o confermati, con sentenza passata
in giudicato, nel biennio precedente la richiesta di rating, con
esclusione degli atti endoprocedimentali;
g) di effettuare pagamenti e transazioni finanziarie di
ammontare superiore alla soglia fissata dalla legge in vigore sulla
disciplina dell'uso del contante, esclusivamente per il tramite di
strumenti di pagamento tracciabili, anche secondo le modalita'
previste nella determinazione n. 4 del 7 luglio 2011 dell'Autorita'
di vigilanza sui contratti pubblici;
h) di non essere destinataria di provvedimenti di revoca di
finanziamenti pubblici di cui e' o e' stata beneficiaria, per i quali
non siano stati assolti gli obblighi di restituzione, divenuti
inoppugnabili o confermati, con sentenza passata in giudicato, nel
biennio precedente la richiesta di rating;
i) di non essere destinataria di provvedimenti sanzionatori
dell'ANAC in materia di prevenzione della corruzione, trasparenza e
contratti pubblici di natura pecuniaria e/o interdittiva e che non
sussistono annotazioni nel Casellario informatico delle imprese di
cui all'art. 213, comma 10, del decreto legislativo 18 aprile 2016,
n. 50, che implichino preclusioni alla stipula di contratti con la
pubblica amministrazione o alla partecipazione a procedure di gara o
di affidamento di contratti pubblici di lavori, servizi o forniture
divenuti inoppugnabili o confermati, con sentenza passata in
giudicato, nel biennio precedente la richiesta di rating;
l) se impresa collettiva di non essere controllata di diritto o
di fatto da societa' o enti esteri, per i quali, in virtu' della
legislazione dello Stato in cui hanno sede, non e' possibile
l'identificazione dei soggetti che detengono le quote di proprieta'
del capitale o comunque il controllo, salvo che la societa' che ha
presentato domanda sia in grado di fornire informazioni sui predetti
soggetti.
3. Il rating di legalita' non potra' essere rilasciato alle
imprese:
a) destinatarie di comunicazioni o informazioni antimafia
interdittive, salvo che ne sia sospesa la relativa efficacia;
b) nei cui confronti sia stato disposto il commissariamento di
cui all'art. 32, comma 1, ovvero di cui all'art. 32, comma 10, del
decreto-legge 24 giugno 2014, n. 90, convertito, con modificazioni,
dalla legge 11 agosto 2014, n. 114, limitatamente al periodo di
efficacia del relativo provvedimento.
4. Dopo cinque anni dal passaggio in giudicato della sentenza o
del provvedimento di condanna, il rating potra' essere rilasciato se:
a) nei confronti dei soggetti di cui al comma 2, lettere a) e
b) non e' stata avviata un'azione penale, ai sensi dell'art. 405
codice di procedura penale, per delitti aggravati ai sensi dell'art.
416-bis.1 codice penale, non sono state adottate misure cautelari,
misure di prevenzione e non sono stati emessi provvedimenti o
sentenze di condanna, anche non definitivi, ai sensi del presente
articolo;
b) nei confronti dell'impresa non sono state emesse sentenze di
condanna, sentenze di applicazione della pena su richiesta, ai sensi
dell'art. 444 del codice di procedura penale, e adottate misure
cautelari di cui al comma 2, lettera c) del presente articolo e
ricorrono gli ulteriori requisiti richiesti. L'impresa deve inoltre
dimostrare la totale dissociazione dell'attuale struttura rispetto ai
reati accertati in via definitiva.
5. In deroga a quanto previsto dal comma 2, lettere a), b) e c),
il rating potra' essere rilasciato se:
a) l'impresa sottoposta a sequestro o confisca ai sensi
dell'art. 12-sexies del decreto-legge 8 giugno 1992, n. 306,
convertito, con modificazioni, dalla legge 7 agosto 1992, n. 356, sia
stata affidata ad un custode o amministratore giudiziario o
finanziario per finalita' di continuazione o ripresa dell'attivita'
produttiva;
b) l'impresa sottoposta a misura di prevenzione patrimoniale
del sequestro o della confisca ai sensi del decreto legislativo 6
settembre 2011, n. 159 sia stata affidata ad un amministratore
giudiziario per finalita' di continuazione o ripresa dell'attivita'
produttiva;
c) i beni aziendali oggetto di confisca definitiva siano stati
destinati all'affitto o alla vendita in favore di societa' o imprese
pubbliche o private per finalita' di continuazione o ripresa
dell'attivita' produttiva con provvedimento dell'Agenzia nazionale
per l'amministrazione, la gestione e la destinazione dei beni
sequestrati e confiscati alla criminalita' organizzata, ai sensi
dell'art. 48, comma 8 del decreto legislativo 6 settembre 2011, n.
159;
d) le partecipazioni di controllo dell'impresa sono state
oggetto di sequestro ai sensi del codice di procedura penale con
nomina di un custode o amministratore giudiziario;
e) l'impresa dimostra che vi sia stata completa ed effettiva
dissociazione dalla condotta posta in essere rispetto ai reati
ostativi al rilascio del rating, tenuta dai soggetti di cui al comma
2, lettere a) e b), cessati dalle cariche nell'anno precedente la
richiesta del rating.
6. In deroga a quanto previsto dal comma 2, lettera e), il rating
potra' anche essere rilasciato ove gli atti di accertamento abbiano
ad oggetto un importo non superiore allo 0,5% dei ricavi delle
vendite e/o delle prestazioni come risultanti dalla voce A1 del conto
economico del bilancio dell'anno riferibile allo stesso accertamento.
Tale importo, in ogni caso, non puo' essere superiore a 50.000 euro,
anche nell'ipotesi di plurimi provvedimenti di accertamento,
intervenuti nel biennio precedente la richiesta di rilascio del
rating.
7. In deroga a quanto previsto dal comma 2, lettera f), il rating
potra' anche essere rilasciato ove l'accertamento abbia ad oggetto un
importo non superiore a 1.000 euro e, in ogni caso, non superiore a
3.000 euro, nell'ipotesi di piu' provvedimenti di accertamento,
intervenuti nel biennio precedente la stessa richiesta di rating.
Art. 3.
Valutazione dei requisiti
1. Per l'attribuzione del rating di legalita' e' necessario il
rispetto di tutti i requisiti di cui all'art. 2, commi 2 e 3, del
presente regolamento. In questa ipotesi l'impresa ha diritto al
riconoscimento di un punteggio base pari a ?.
2. Il punteggio base sara' incrementato di un + al ricorrere di
ciascuna delle seguenti condizioni:
a) adesione ai protocolli o alle intese di legalita'
finalizzati a prevenire e contrastare le infiltrazioni della
criminalita' organizzata nell'economia legale, sottoscritti dal
Ministero dell'interno o dalle Prefetture-UTG con associazioni
imprenditoriali e di categoria;
b) utilizzo di sistemi di tracciabilita' dei pagamenti anche
per somme di importi inferiori rispetto a quelli fissati dalla legge;
c) adozione di una funzione o struttura organizzativa, anche in
outsourcing, che espleti il controllo di conformita' delle attivita'
aziendali alle disposizioni normative applicabili all'impresa o di un
modello organizzativo ai sensi del decreto legislativo 8 giugno 2001,
n. 231;
d) adozione di processi organizzativi volti a garantire forme
di Corporate social responsibility, anche attraverso l'adesione a
programmi promossi da organizzazioni nazionali o internazionali e
l'acquisizione di indici di sostenibilita';
e) di essere iscritta in uno degli elenchi di fornitori,
prestatori di servizi ed esecutori di lavori non soggetti a tentativi
di infiltrazione mafiosa istituiti ai sensi delle vigenti
disposizioni di legge (white list);
f) di aver aderito a codici etici di autoregolamentazione
adottati dalle associazioni di categoria o di aver previsto, nei
contratti con i propri clienti, clausole di mediazione, quando non
obbligatorie per legge, per la risoluzione di controversie o di aver
adottato protocolli tra associazioni di consumatori e associazioni di
imprese per l'attuazione delle conciliazioni paritetiche;
g) di aver adottato modelli organizzativi di prevenzione e di
contrasto della corruzione.
3. Il conseguimento di tre segni + comporta l'attribuzione di una
? aggiuntiva, fino al conseguimento di un punteggio totale massimo di
???.
4. Ai fini dell'incremento del punteggio base, che non potra' in
ogni caso superare il valore massimo di cui al precedente comma 3,
l'impresa potra' conseguire un segno + ove dimostri di aver
denunciato all'autorita' giudiziaria o alle forze di polizia taluno
dei reati previsti dal presente regolamento, commessi a danno
dell'imprenditore o dei propri familiari e collaboratori;
l'attribuzione del segno + di cui al presente comma e' subordinata
all'esercizio dell'azione penale in relazione ai fatti di reato
denunciati.
5. Il punteggio e' ridotto di un segno + ove nel Casellario
informatico delle imprese di cui all'art. 213, comma 10, del decreto
legislativo 18 aprile 2016, n. 50, risultino annotazioni divenute
inoppugnabili o confermate, con sentenza passata in giudicato, nel
biennio precedente la richiesta di rating, che integrano condotte di
grave negligenza o di errore grave nell'esecuzione dei contratti
ovvero gravi inadempienze contrattuali, anche in riferimento
all'osservanza delle norme in materia di sicurezza e degli obblighi
derivanti dal rapporto di lavoro. L'accertamento non potra', in ogni
caso, determinare una riduzione del punteggio base (pari a una
stelletta).
Art. 4.
Possesso dei requisiti
1. Il possesso dei requisiti di cui ai precedenti articoli 2,
comma 2 e 3, commi 2 e 4, e' attestato mediante autocertificazione
del legale rappresentante dell'impresa. Trovano applicazione le norme
che sanzionano, anche penalmente, le dichiarazioni false e mendaci e,
in particolare, quanto previsto dal decreto del Presidente della
Repubblica 28 dicembre 2000, n. 445.
2. Il possesso del requisito di cui all'art. 2, comma 3, lettera
a), e' verificato dall'Autorita' anche mediante consultazione diretta
della Banca dati nazionale unica della documentazione antimafia, di
cui agli articoli 96 e segg. del decreto legislativo 6 settembre
2011, n. 159 e successive modificazioni. Le modalita' di
consultazione sono indicate nella convenzione sottoscritta tra
Ministero e Autorita'.
3. La sussistenza di annotazioni di cui all'art. 3, comma 5 e'
verificata dall'ANAC, mediante consultazione del Casellario
informatico, istituito presso l'Osservatorio.
Art. 5.
Procedimento per l'attribuzione del rating di legalita'
1. L'Autorita', su proposta della direzione competente, delibera
l'attribuzione del rating entro sessanta giorni dal ricevimento della
richiesta.
2. In caso di incompletezza dell'istanza presentata, l'Autorita'
ne informa l'impresa entro quindici giorni; in tal caso, il termine
di cui al comma 1 inizia a decorrere dalla data di ricevimento della
richiesta completa. In caso di mancato riscontro entro il termine di
trenta giorni dal ricevimento della comunicazione di incompletezza,
la domanda stessa si intende respinta, salvo la possibilita' per
l'impresa di ripresentare la domanda.
2-bis. In ogni caso, l'Autorita' puo' chiedere all'impresa di
fornire informazioni e documenti rilevanti ai fini del rilascio del
rating.
3. Relativamente alle richieste di attribuzione del rating
pervenute, l'Autorita' trasmette tempestivamente all'Autorita'
nazionale anticorruzione - ANAC - gli elementi e le informazioni
utili per l'espletamento delle verifiche di competenza. La predetta
trasmissione avviene preferibilmente in formato digitale. L'ANAC puo'
formulare eventuali osservazioni entro trenta giorni dal ricevimento.
In tal caso il termine di cui al comma 1 e' prorogato di trenta
giorni. L'ANAC collabora con l'Autorita', ai sensi dell'art. 213,
comma 7, decreto legislativo 18 aprile 2016, n. 50, per la
rilevazione di comportamenti aziendali meritevoli di valutazione al
fine dell'attribuzione del rating.
3-bis. Ai fini delle valutazioni per il rilascio del rating,
l'Autorita' puo' sottoporre ai Ministeri dell'interno e della
giustizia richieste di informazioni e/o di pareri su questioni di
carattere generale e sui singoli aspetti attinenti le domande
ricevute.
3-ter. Ove emergano o vengano segnalati da istituzioni preposte
al controllo della legalita' elementi o comportamenti oggettivamente
rilevanti ai fini della valutazione delle richieste di attribuzione
del rating, anche sotto il profilo della violazione di regole di
diligenza e del mancato rispetto dei principi di legalita'
informatori dell'ordinamento, l'Autorita' sospende il procedimento
per un periodo di tempo non superiore ai dodici mesi, prorogabile
motivatamente in casi di particolare gravita', al fine di svolgere i
necessari accertamenti.
3-quater. L'Autorita' per esigenze istruttorie puo' prorogare il
termine di cui al comma 1 fino a un massimo di sessanta giorni,
dandone motivata comunicazione all'impresa richiedente.
4. In relazione alla veridicita' delle dichiarazioni fornite dal
legale rappresentante dell'impresa, l'Autorita' puo' compiere le
verifiche necessarie, anche richiedendo a tal fine informazioni a
tutte le pubbliche amministrazioni sulla sussistenza dei requisiti
dichiarati dal richiedente per l'attribuzione del rating di
legalita'. Le informazioni richieste alle pubbliche amministrazioni
devono pervenire entro il termine di quarantacinque giorni dalla
richiesta, decorso il quale l'esistenza dei requisiti dichiarati
dalle imprese si intende confermata. La richiesta di informazioni
alle pubbliche amministrazioni sospende, per un periodo non superiore
a quarantacinque giorni, il termine di cui al precedente comma 1.
5. L'esistenza di condanne definitive per i reati di cui all'art.
2, comma 2, del regolamento e' verificata dall'Autorita' mediante
consultazione diretta del sistema informativo del casellario
giudiziale di cui all'art. 3 del decreto del Presidente della
Repubblica 14 novembre 2002, n. 313. Fino all'attuazione
dell'interconnessione con tale sistema informativo, la verifica
verra' effettuata, a campione, attraverso il Ministero della
giustizia, mediante richiesta all'ufficio del casellario giudiziale
di Roma.
6. L'esistenza di carichi pendenti per i reati di cui all'art. 2,
comma 2, del regolamento e' verificata dall'Autorita' mediante
consultazione diretta del sistema informativo del casellario dei
carichi pendenti, di cui all'art. 6 del decreto del Presidente della
Repubblica 14 novembre 2002, n. 313. Fino all'attuazione di tale
sistema, la verifica verra' effettuata, a campione, attraverso il
Ministero della giustizia, mediante richiesta agli uffici giudiziari
competenti.
7. L'Autorita' comunica al richiedente l'esito della richiesta.
Nel caso di riscontro positivo, l'Autorita' inserisce l'impresa
nell'elenco di cui al successivo art. 8 del presente regolamento.
8. L'Autorita', ove intenda negare l'attribuzione del rating,
comunica all'impresa i motivi ostativi all'accoglimento della
domanda. Entro il termine di quindici giorni dal ricevimento della
comunicazione, l'impresa ha la facolta' di presentare per iscritto le
proprie osservazioni. La comunicazione di cui al primo periodo
interrompe i termini per concludere il procedimento, che iniziano
nuovamente a decorrere dalla data di presentazione delle osservazioni
o, in mancanza, dalla scadenza del termine di cui al secondo periodo.
Art. 6.
Durata, modifica, rinnovo, annullamento, sospensione e revoca
1. Il rating di legalita' ha la durata di due anni dal rilascio e
puo' essere rinnovato su richiesta.
2. Ai fini del rinnovo l'impresa invia all'Autorita' un'apposita
domanda, da predisporre ed inoltrare in conformita' con le
prescrizioni di cui all'art. 2, comma 1.
2-bis. La domanda di rinnovo puo' essere presentata a decorrere
da sei mesi antecedenti la scadenza del rating. Ove la domanda di
rinnovo sia depositata almeno sessanta giorni prima della scadenza,
il rating mantiene la propria validita' a tutti gli effetti sino alla
data di adozione della delibera con la quale l'Autorita' si pronuncia
sulla richiesta. In caso di accoglimento, il rating viene confermato
per un nuovo biennio decorrente dalla data della relativa delibera;
in caso contrario, gli effetti del rating cessano dalla data di
adozione della delibera di non accoglimento.
2-ter. Nel caso di sospensione del procedimento ai sensi
dell'art. 5, comma 3-ter, e' sospesa l'efficacia del rating di cui si
domanda il rinnovo.
3. L'Autorita' delibera sulle richieste di rinnovo del rating di
legalita' e di incremento del punteggio applicando il procedimento di
cui al precedente art. 5.
4. In caso di perdita di uno dei requisiti di cui all'art. 2,
l'Autorita' con proprio provvedimento dispone la revoca del rating
con decorrenza dal momento in cui il requisito e' venuto meno.
Laddove il rating sia stato rilasciato sulla base di dichiarazioni
false o mendaci relative ad elementi diversi dai requisiti di cui
all'art. 2, l'Autorita' dispone la revoca a far data dal momento in
cui viene a conoscenza della natura falsa o mendace della
dichiarazione.
4-bis. Ove il rating sia stato rilasciato o rinnovato in carenza
di uno o piu' dei requisiti di cui all'art. 2, l'Autorita' dispone
l'annullamento del rating.
5. Al venir meno di uno o piu' dei requisiti di cui all'art. 3,
comma 2, l'Autorita' dispone la riduzione del punteggio attribuito.
6. In caso di adozione di misure cautelari personali o
patrimoniali, nell'ambito di un procedimento penale per uno dei reati
di cui all'art. 2 del presente regolamento, l'Autorita' dispone la
sospensione del rating sino al perdurare dell'efficacia delle misure
cautelari.
7. L'Autorita' puo' disporre la sospensione del rating, in
relazione alla gravita' dei fatti e all'acquisizione di maggiori
informazioni relativamente agli stessi, in presenza di uno dei
provvedimenti di cui all'art. 2, comma 2, lettere d), d) bis, e), f),
h) e i) del presente regolamento, ove tale provvedimento sia oggetto
di contestazione e sino alla pronuncia passata in giudicato
dell'autorita' giudiziaria.
8. L'Autorita', prima della formale adozione del provvedimento di
revoca, di riduzione del punteggio, di sospensione o di annullamento,
comunica all'impresa i motivi che ostano al mantenimento del rating,
alla conferma del punteggio gia' attribuito o che ne comportano la
sospensione ovvero l'annullamento. Entro il termine di quindici
giorni dal ricevimento della comunicazione, l'impresa ha il diritto
di presentare per iscritto le proprie osservazioni. Il termine di cui
all'art. 5, comma 1, decorre dalla data di presentazione delle
osservazioni o, in mancanza, dalla scadenza del termine di cui al
secondo periodo.
9. In caso di richiesta di informazioni, effettuata ai sensi del
comma 7, il termine di cui all'art. 5 e' interrotto fino al
ricevimento delle informazioni richieste.
Art. 7.
Obblighi informativi
1. L'impresa richiedente o alla quale e' stato attribuito il
rating e' tenuta a comunicare all'Autorita':
a) gli eventi che incidono sul possesso dei requisiti
obbligatori di cui all'art. 2 e quelli di cui all'art. 6, commi 6 e
7, la perdita di requisiti premiali di cui all'art. 3, comma 2,
nonche' l'iscrizione nel Casellario informatico delle imprese di
annotazioni rilevanti ai sensi dell'art. 3, comma 5, del regolamento,
entro dieci giorni dal verificarsi degli stessi, se di conoscenza
immediata dell'impresa, o dalla notifica dei relativi provvedimenti;
b) le variazioni dei dati riportati nei propri certificati
camerali rilevanti per il rilascio del rating, entro trenta giorni
dal verificarsi delle stesse.
2. La violazione degli obblighi di cui al precedente comma
determina la revoca di cui all'art. 6, comma 4, del presente
regolamento, a far data dal momento in cui il requisito e' venuto
meno o dalla scadenza di tali obblighi di comunicazione.
3. Salvo il disposto di cui al comma 2, la mancata comunicazione
di un evento che abbia comportato l'insorgere di un motivo ostativo
all'attribuzione/mantenimento del rating comporta altresi' il divieto
di presentazione di una nuova domanda prima di un anno dalla
cessazione di tale motivo ostativo, come stabilita dallo stesso
regolamento.
4. Nel caso in cui l'evento comunicato rilevi ai fini della
determinazione del punteggio, l'Autorita' dispone gli aggiornamenti
necessari, dandone conto nell'elenco di cui all'art. 8. Tali
aggiornamenti non incidono sulla data di scadenza del rating.
5. Le pubbliche amministrazioni coinvolte nella verifica dei
requisiti per il rilascio del rating di legalita', per i profili di
loro competenza, non appena ne siano venute a conoscenza, comunicano
all'Autorita' le eventuali variazioni, nonche' gli eventi di cui
all'art. 6, comma 7, del presente regolamento.
6. Ogni anno l'Autorita' individua un campione rappresentativo,
uniformemente distribuito sul territorio nazionale, pari al 10% delle
imprese in possesso del rating di legalita', e invia l'elenco alla
Guardia di finanza per verificare singoli profili di rilevanza
fiscale e contributiva. Entro sessanta giorni la Guardia di finanza
comunica all'Autorita' gli esiti delle verifiche.
7. La verifica delle variazioni intervenute nel possesso dei
requisiti di cui all'art. 2, comma 2, lettere a), b) e c) del
presente regolamento viene effettuata secondo le modalita' indicate
nell'art. 5, commi 5 e 6.
Art. 8.
Elenco delle imprese con rating di legalita'
1. L'Autorita' pubblica e mantiene costantemente aggiornato in
un'apposita sezione del proprio sito l'elenco delle imprese cui il
rating di legalita' e' stato attribuito, sospeso, revocato o
annullato, con la relativa decorrenza. Le iscrizioni relative alla
revoca e all'annullamento permangono nell'elenco sino alla data di
scadenza del rating ovvero, in ogni caso, per un periodo non
inferiore a sei mesi.
2. E' vietato l'utilizzo del logo dell'Autorita'. In caso di
violazione, il rating e' sospeso fino a quando la societa' non avra'
provveduto alla sua rimozione.
Art. 9.
Entrata in vigore
1. Il presente regolamento sostituisce il precedente approvato
con delibera dell'Autorita' del 15 maggio 2018, n. 27165, pubblicata
nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana del 28 maggio
2018, n. 122.
2. Il presente regolamento entra in vigore il giorno successivo a
quello della pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale.
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